证券pb(证券PB系统)

深圳证监局对Z证券PB系统相关业务开展情况进行了现场检查经查，Z证券存在以下问题一Z证券于2016年12月6日为深圳市广众。

事前调查不足，个别证券公司引入的客户涉嫌参与违规活动这主要是对券商对客户尽职调查不足，未采取必要的验证手段检验客户身份事中监测不完善，部分公司的监测模型过于简单原始，仍然停留在底线要求水平，监测效果不佳此外，部分公司未采用客户交易终端定位信息包括IPMAC 地址等信息技术手段未建立“白名单”等管理机制审查专业化交易系统账户的实名制执行情况，也未及时核实产品及其投资顾问频繁变更IPMAC 地址的具体原因事后处置工作流于形式，对监控模型筛查出的异常账户仅分发给分支机构通过简单电话回访，未开展必要的现场确认公司总部相关部门也未对异常线索进行核查，未发挥应有的审计功能专业化交易系统的组合功能存在隐患，主要是投顾实际拥有“下单权”，客户可自行分配角色，这实质上存在为场外配资提供便利的可能。

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2运作上一家PB，麦道夫投资证券公司控股，交易，托管，清算都是一家导致的结果1曾经占据国际PB业务五分之一以上市。